UD 2 - Diseño de sistemas de compliance
Cada unidad contendrá una serie de contenidos, resultados de aprendizaje (desglosados en criterios de evaluación), una práctica o prácticas para evaluar la adquisición de dichos criterios de evaluación y una prueba teórica para evaluar la asimilación de contenido.
Normativa que respalda la unidad
Contenidos
En esta sección se incluyen los contenidos mínimos a impartir en esta unidad, teniendo en cuenta la normativa del curso.
Bloque 2 - Diseño de sistemas de cumplimiento normativo:
- Sistemas de Gestión de Compliance.
- Entorno regulatorio de aplicación.
- Análisis y gestión de riesgos, mapas de riesgos.
- Documentación del sistema de cumplimiento normativo diseñado.
Resultados de aprendizaje a trabajar
En esta sección se relaciona la unidad con el resultado de aprendizaje a trabajar en esta unidad, teniendo en cuenta la normativa del curso.
RA 2. Diseña sistemas de cumplimiento normativo seleccionando la legislación y jurisprudencia de aplicación.
Criterios de evaluación
En esta sección se relaciona la unidad con los criterios de evaluación concretos, del resultado de aprendizaje a trabajar en esta unidad, teniendo en cuenta la normativa del curso.
- a) Se han recogido las principales normativas que afectan a los diferentes tipos de organizaciones.
- b) Se han establecido las recomendaciones válidas para diferentes tipos de organizaciones de acuerdo con la normativa vigente (ISO 19.600 entre otras).
- c) Se han realizado análisis y evaluaciones de los riesgos de diferentes tipos de organizaciones de acuerdo con la normativa vigente (ISO 31.000 entre otras).
- d) Se ha documentado el sistema de cumplimiento normativo diseñado.
Cómo impartir la unidad
Esta es la sección más interesante, y se incluye cómo trabajar la unidad, haciendo referencia a herramientas, guías, materiales y recursos, de manera individual para cada criterio.
Teoría
Por hacer.
Ejercicios
Por hacer.
Cómo evaluar la unidad
Práctica de la unidad
En esta sección se incluye una propuesta de práctica o prácticas con los que evaluar la unidad.
Controles de ejemplo
En esta sección se incluyen controles de ejemplo para evaluar la unidad.